Ủy ban Chứng khoán Nhà nước: Xử phạt Công ty TNHH Quản lý quỹ Eastspring InViestments 210 triệu đồng
(CHG) Mới đây, Công ty TNHH Quản lý quỹ Eastspring InViestments (Eastspring Việt Nam) đã bị xử phạt hành chính tổng số tiền 210 triệu đồng về các sai phạm trong lĩnh vực chứng khoán.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt đối với Eastspring Việt Nam.
Ngày 14/10/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định số 759/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Eastspring Việt Nam, địa chỉ tại tầng 23, toàn nhà Trung tâm thương mại Sài Gòn, số 37 Tôn Đức Thắng, phường Bến Nghé, quận 1, TP Hồ Chí Minh.
Cụ thể, Eastspring Việt Nam đã bị phạt 85 triệu đồng vì không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kết quả kiểm toán nội bộ năm 2020; bị phạt 125 triệu đồng vì hành vi vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Trong giai đoạn từ tháng 9/2021 đến tháng 12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty quản lý quỹ không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.
Được biết, Eastspring Việt Nam là công ty quản lý quỹ lớn nhất thị trường Việt Nam tính theo giá trị tài sản đang quản lý. Tổng tài sản trên 152.000 tỷ đồng (tương đương 6,5 tỷ USD) tính đến 30/6/2022.
Trước đó, ngày 12/10/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt Công ty CP Quản lý quỹ VinaCapital tổng số tiền 185 triệu đồng cho 2 lỗi vi phạm: Phạt 60 triệu đồng vì bố trí ông Diên Hồng Thọ - nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trực tiếp thực hiện phân tích đầu tư; phạt 125 triệu đồng vì giai đoạn từ tháng 9 đến tháng 12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên của công ty quản lý quỹ không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.
Cụ thể, Eastspring Việt Nam đã bị phạt 85 triệu đồng vì không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kết quả kiểm toán nội bộ năm 2020; bị phạt 125 triệu đồng vì hành vi vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Trong giai đoạn từ tháng 9/2021 đến tháng 12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty quản lý quỹ không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.
Được biết, Eastspring Việt Nam là công ty quản lý quỹ lớn nhất thị trường Việt Nam tính theo giá trị tài sản đang quản lý. Tổng tài sản trên 152.000 tỷ đồng (tương đương 6,5 tỷ USD) tính đến 30/6/2022.
Trước đó, ngày 12/10/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt Công ty CP Quản lý quỹ VinaCapital tổng số tiền 185 triệu đồng cho 2 lỗi vi phạm: Phạt 60 triệu đồng vì bố trí ông Diên Hồng Thọ - nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trực tiếp thực hiện phân tích đầu tư; phạt 125 triệu đồng vì giai đoạn từ tháng 9 đến tháng 12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên của công ty quản lý quỹ không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.